國(guó)務院決定對(duì)《期貨交易管理條例》作如下修改：
　　一、第二條修改爲：“任何單位和個人從事(shì)期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。
　　“本條例所稱期貨交易，是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務院期貨監督管理機構批準的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權合約爲交易标的的交易活動。
　　“本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定在將(jiāng)來某一特定的時間和地點交割一定數量标的物的标準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
　　“本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將(jiāng)來某一時間以特定價格買入或者賣出約定标的物（包括期貨合約）的标準化合約。”
　　二、第四條修改爲：“期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國(guó)務院批準的或者國(guó)務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進(jìn)行。
　　“禁止在前款規定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。”
　　三、第六條第二款修改爲：“未經(jīng)國(guó)務院批準或者國(guó)務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。”
　　四、删去第八條第三款。
　　五、第十條第一款第四項修改爲：“（四）爲期貨交易提供集中履約擔保”。
　　六、删去第十九條第一款第二項。第四項改爲第三項，修改爲：“（三）變更注冊資本且調整股權結構”。第五項改爲第四項，修改爲：“（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化”。
　　七、第二十條第一款第四項修改爲：“（四）變更境内分支機構的經(jīng)營範圍”。
　　八、第二十三條修改爲：“從事(shì)期貨投資咨詢業務的其他期貨經(jīng)營機構應當取得國(guó)務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國(guó)務院期貨監督管理機構制定。”
　　九、第二十四條增加一款作爲第二款：“符合規定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事(shì)特定品種(zhǒng)的期貨交易。具體辦法由國(guó)務院期貨監督管理機構制定。”
　　十、删去第三十二條。
　　十一、删去第三十三條。
　　十二、删去第三十六條。
　　十三、第六十九條第一款改爲第六十六條第一款，修改爲：“期貨交易所有下列行爲之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓：
　　“（一）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事(shì)項的；
　　“（二）允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
　　“（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事(shì)與其職責無關的業務的；
　　“（四）違反規定收取保證金，或者挪用保證金的；
　　“（五）僞造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
　　“（六）未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停闆、持倉限額和大戶持倉報告制度的；
　　“（七）拒絕或者妨礙國(guó)務院期貨監督管理機構監督檢查的；
　　“（八）違反國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他行爲。”
　　增加一款作爲第三款：“非期貨公司結算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行爲之一的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。”
　　十四、第七十八條改爲第七十五條，修改爲：“非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　“非法設立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事(shì)期貨業務的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。”
　　十五、第八十四條改爲第八十一條，修改爲：“對(duì)本條例規定的違法行爲的行政處罰，除本條例已有規定的外，由國(guó)務院期貨監督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權的，國(guó)務院期貨監督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，國(guó)務院期貨監督管理機構應當移交其他有關部門處理。”
　　十六、第八十五條改爲第八十二條，第一款第一項修改爲：“（一）商品期貨合約，是指以農産品、工業品、能(néng)源和其他商品及其相關指數産品爲标的物的期貨合約”。第二項修改爲：“（二）金融期貨合約，是指以有價證券、利率、彙率等金融産品及其相關指數産品爲标的物的期貨合約”。第三項修改爲：“（三）保證金，是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的标準倉單、國(guó)債等有價證券，用于結算和保證履約”。第四項修改爲：“（四）結算，是指根據期貨交易所公布的結算價格對(duì)交易雙方的交易結果進(jìn)行的資金清算和劃轉”。第九項修改爲：“（九）标準倉單，是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的标準化提貨憑證”。
　　十七、删去第八十九條。
　　此外，對(duì)條文的順序和個别文字作相應的調整和修改。
　　本決定自2012年12月1日起(qǐ)施行。
　　《期貨交易管理條例》根據本決定作相應的修改，重新公布。

期貨交易管理條例

　　（2007年3月6日中華人民共和國(guó)國(guó)務院令第489号公布　根據2012年10月24日《國(guó)務院關于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》修訂）

　　第一章　總　　則

　　第一條　爲了規範期貨交易行爲，加強對(duì)期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防範風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩妥發(fā)展，制定本條例。
　　第二條　任何單位和個人從事(shì)期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。
　　本條例所稱期貨交易，是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務院期貨監督管理機構批準的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權合約爲交易标的的交易活動。
　　本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定在將(jiāng)來某一特定的時間和地點交割一定數量标的物的标準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
　　本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將(jiāng)來某一時間以特定價格買入或者賣出約定标的物（包括期貨合約）的标準化合約。
　　第三條　從事(shì)期貨交易活動，應當遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、内幕交易和操縱期貨交易價格等違法行爲。
　　第四條　期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國(guó)務院批準的或者國(guó)務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進(jìn)行。
　　禁止在前款規定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。
　　第五條　國(guó)務院期貨監督管理機構對(duì)期貨市場實行集中統一的監督管理。
　　國(guó)務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國(guó)務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

第二章　期貨交易所

　　第六條　設立期貨交易所，由國(guó)務院期貨監督管理機構審批。
　　未經(jīng)國(guó)務院批準或者國(guó)務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。
　　第七條　期貨交易所不以營利爲目的，按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部财産承擔民事(shì)責任。期貨交易所的負責人由國(guó)務院期貨監督管理機構任免。
　　期貨交易所的管理辦法由國(guó)務院期貨監督管理機構制定。
　　第八條　期貨交易所會員應當是在中華人民共和國(guó)境内登記注冊的企業法人或者其他經(jīng)濟組織。
　　期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成(chéng)。
　　第九條　有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、财務會計人員：
　　（一）因違法行爲或者違紀行爲被(bèi)解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員，以及國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被(bèi)解除職務之日起(qǐ)未逾5年；
　　（二）因違法行爲或者違紀行爲被(bèi)撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、财務顧問機構、資信評級機構、資産評估機構、驗證機構的專業人員，自被(bèi)撤銷資格之日起(qǐ)未逾5年。
　　第十條　期貨交易所應當依照本條例和國(guó)務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對(duì)交易活動的風險控制和對(duì)會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：
　　（一）提供交易的場所、設施和服務；
　　（二）設計合約，安排合約上市；
　　（三）組織并監督交易、結算和交割；
　　（四）爲期貨交易提供集中履約擔保；
　　（五）按照章程和交易規則對(duì)會員進(jìn)行監督管理；
　　（六）國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他職責。
　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務院期貨監督管理機構審核并報國(guó)務院批準，期貨交易所不得從事(shì)信托投資、股票投資、非自用不動産投資等與其職責無關的業務。
　　第十一條　期貨交易所應當按照國(guó)家有關規定建立、健全下列風險管理制度：
　　（一）保證金制度；
　　（二）當日無負債結算制度；
　　（三）漲跌停闆制度；
　　（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；
　　（五）風險準備金制度；
　　（六）國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。
　　實行會員分級結算制度的期貨交易所，還(hái)應當建立、健全結算擔保金制度。
　　第十二條　當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國(guó)務院期貨監督管理機構：
　　（一）提高保證金；
　　（二）調整漲跌停闆幅度；
　　（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；
　　（四）暫時停止交易；
　　（五）采取其他緊急措施。
　　前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行爲或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事(shì)件以及國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
　　異常情況消失後(hòu)，期貨交易所應當及時取消緊急措施。
　　第十三條　期貨交易所辦理下列事(shì)項，應當經(jīng)國(guó)務院期貨監督管理機構批準：
　　（一）制定或者修改章程、交易規則；
　　（二）上市、中止、取消或者恢複交易品種(zhǒng)；
　　（三）上市、修改或者終止合約；
　　（四）變更住所或者營業場所；
　　（五）合并、分立或者解散；
　　（六）國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他事(shì)項。
　　國(guó)務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種(zhǒng)，應當征求國(guó)務院有關部門的意見。
　　第十四條　期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

第三章　期貨公司

　　第十五條　期貨公司是依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本條例規定設立的經(jīng)營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當經(jīng)國(guó)務院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。
　　未經(jīng)國(guó)務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業務。
　　第十六條　申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規定，并具備下列條件：
　　（一）注冊資本最低限額爲人民币3000萬元；
　　（二）董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；
　　（三）有符合法律、行政法規規定的公司章程；
　　（四）主要股東以及實際控制人具有持續盈利能(néng)力，信譽良好(hǎo)，最近3年無重大違法違規記錄；
　　（五）有合格的經(jīng)營場所和業務設施；
　　（六）有健全的風險管理和内部控制制度；
　　（七）國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
　　國(guó)務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨币或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨币财産出資，貨币出資比例不得低于85%。
　　國(guó)務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起(qǐ)6個月内，根據審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不批準的決定。
　　未經(jīng)國(guó)務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
　　第十七條　期貨公司業務實行許可制度，由國(guó)務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種(zhǒng)類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境内期貨經(jīng)紀業務外，還(hái)可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。
　　期貨公司不得從事(shì)與期貨業務無關的活動，法律、行政法規或者國(guó)務院期貨監督管理機構另有規定的除外。
　　期貨公司不得從事(shì)或者變相從事(shì)期貨自營業務。
　　期貨公司不得爲其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對(duì)外擔保。
　　第十八條　期貨公司從事(shì)經(jīng)紀業務，接受客戶委托，以自己的名義爲客戶進(jìn)行期貨交易，交易結果由客戶承擔。
　　第十九條　期貨公司辦理下列事(shì)項，應當經(jīng)國(guó)務院期貨監督管理機構批準：
　　（一）合并、分立、停業、解散或者破産；
　　（二）變更業務範圍；
　　（三）變更注冊資本且調整股權結構；
　　（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；
　　（五）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構；
　　（六）國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他事(shì)項。
　　前款第三項、第六項所列事(shì)項，國(guó)務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起(qǐ)20日内作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事(shì)項，國(guó)務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起(qǐ)2個月内作出批準或者不批準的決定。
　　第二十條　期貨公司辦理下列事(shì)項，應當經(jīng)國(guó)務院期貨監督管理機構派出機構批準：
　　（一）變更法定代表人；
　　（二）變更住所或者營業場所；
　　（三）設立或者終止境内分支機構；
　　（四）變更境内分支機構的經(jīng)營範圍；
　　（五）國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他事(shì)項。
　　前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事(shì)項，國(guó)務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(qǐ)20日内作出批準或者不批準的決定；前款第三項所列事(shì)項，國(guó)務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(qǐ)2個月内作出批準或者不批準的決定。
　　第二十一條　期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：
　　（一）營業執照被(bèi)公司登記機關依法注銷；
　　（二）成(chéng)立後(hòu)無正當理由超過(guò)3個月未開(kāi)始營業，或者開(kāi)業後(hòu)無正當理由停業連續3個月以上；
　　（三）主動提出注銷申請；
　　（四）國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
　　期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還(hái)客戶的保證金和其他資産。期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資産。
　　第二十二條　期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業務管理規則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向(xiàng)期貨交易所報告大戶名單、交易情況。
　　第二十三條　從事(shì)期貨投資咨詢業務的其他期貨經(jīng)營機構應當取得國(guó)務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國(guó)務院期貨監督管理機構制定。

第四章　期貨交易基本規則

　　第二十四條　在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。
　　符合規定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事(shì)特定品種(zhǒng)的期貨交易。具體辦法由國(guó)務院期貨監督管理機構制定。
　　第二十五條　期貨公司接受客戶委托爲其進(jìn)行期貨交易，應當事(shì)先向(xiàng)客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字确認後(hòu)，與客戶簽訂書面(miàn)合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托内容，擅自進(jìn)行期貨交易。
　　期貨公司不得向(xiàng)客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
　　第二十六條　下列單位和個人不得從事(shì)期貨交易，期貨公司不得接受其委托爲其進(jìn)行期貨交易：
　　（一）國(guó)家機關和事(shì)業單位；
　　（二）國(guó)務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；
　　（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；
　　（四）未能(néng)提供開(kāi)戶證明材料的單位和個人；
　　（五）國(guó)務院期貨監督管理機構規定不得從事(shì)期貨交易的其他單位和個人。
　　第二十七條　客戶可以通過(guò)書面(miàn)、電話、互聯網或者國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向(xiàng)期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明确、全面(miàn)。
　　期貨公司不得隐瞞重要事(shì)項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
　　第二十八條　期貨交易所應當及時公布上市品種(zhǒng)合約的成(chéng)交量、成(chéng)交價、持倉量、最高價與最低價、開(kāi)盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準确。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。
　　未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。
　　第二十九條　期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向(xiàng)會員、期貨公司向(xiàng)客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的标準，并應當與自有資金分開(kāi)，專戶存放。
　　期貨交易所向(xiàng)會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
　　期貨公司向(xiàng)客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：
　　（一）依據客戶的要求支付可用資金；
　　（二）爲客戶交存保證金，支付手續費、稅款；
　　（三）國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
　　第三十條　期貨公司應當爲每一個客戶單獨開(kāi)立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。
　　第三十一條　期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業務又同時經(jīng)營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。
　　第三十二條　期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國(guó)務院期貨監督管理機構、财政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。
　　第三十三條　期貨交易的收費項目、收費标準和管理辦法由國(guó)務院有關主管部門統一制定并公布。
　　第三十四條　期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進(jìn)行。
　　期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將(jiāng)結算結果通知會員。
　　期貨公司根據期貨交易所的結算結果對(duì)客戶進(jìn)行結算，并應當將(jiāng)結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。
　　第三十五條　期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間内追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將(jiāng)該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。
　　客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間内及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將(jiāng)該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。
　　第三十六條　期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進(jìn)行。
　　交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明确雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行爲：
　　（一）出具虛假倉單；
　　（二）違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；
　　（三）洩露與期貨交易有關的商業秘密；
　　（四）違反國(guó)家有關規定參與期貨交易；
　　（五）國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他行爲。
　　第三十七條　會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代爲承擔違約責任，并由此取得對(duì)該會員的相應追償權。
　　客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代爲承擔違約責任，并由此取得對(duì)該客戶的相應追償權。
　　第三十八條　實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向(xiàng)結算會員收取結算擔保金。期貨交易所隻對(duì)結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代爲承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對(duì)非結算會員的結算、收取和追收保證金、代爲承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。
　　第三十九條　期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。
　　第四十條　任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。
　　第四十一條　任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、财政資金進(jìn)行期貨交易。
　　銀行業金融機構從事(shì)期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國(guó)務院銀行業監督管理機構批準。
　　第四十二條　國(guó)有以及國(guó)有控股企業進(jìn)行境内外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國(guó)務院國(guó)有資産監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國(guó)有資産進(jìn)入期貨市場的有關規定。
　　第四十三條　國(guó)務院商務主管部門對(duì)境内單位或者個人從事(shì)境外商品期貨交易的品種(zhǒng)進(jìn)行核準。
　　境外期貨項下購彙、結彙以及外彙收支，應當符合國(guó)家外彙管理有關規定。
　　境内單位或者個人從事(shì)境外期貨交易的辦法，由國(guó)務院期貨監督管理機構會同國(guó)務院商務主管部門、國(guó)有資産監督管理機構、銀行業監督管理機構、外彙管理部門等有關部門制訂，報國(guó)務院批準後(hòu)施行。

第五章　期貨業協會

　　第四十四條　期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。
　　期貨公司以及其他專門從事(shì)期貨經(jīng)營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。
　　第四十五條　期貨業協會的權力機構爲全體會員組成(chéng)的會員大會。
　　期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國(guó)務院期貨監督管理機構備案。
　　期貨業協會設理事(shì)會。理事(shì)會成(chéng)員按照章程的規定選舉産生。
　　第四十六條　期貨業協會履行下列職責：
　　（一）教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策；
　　（二）制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行爲，對(duì)違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分；
　　（三）負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作；
　　（四）受理客戶與期貨業務有關的投訴，對(duì)會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調解；
　　（五）依法維護會員的合法權益，向(xiàng)國(guó)務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求；
　　（六）組織期貨從業人員的業務培訓，開(kāi)展會員間的業務交流；
　　（七）組織會員就期貨業的發(fā)展、運作以及有關内容進(jìn)行研究；
　　（八）期貨業協會章程規定的其他職責。
　　期貨業協會的業務活動應當接受國(guó)務院期貨監督管理機構的指導和監督。

第六章　監督管理

　　第四十七條　國(guó)務院期貨監督管理機構對(duì)期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：
　　（一）制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權；
　　（二）對(duì)品種(zhǒng)的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進(jìn)行監督管理；
　　（三）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進(jìn)行監督管理；
　　（四）制定期貨從業人員的資格标準和管理辦法，并監督實施；
　　（五）監督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況；
　　（六）對(duì)期貨業協會的活動進(jìn)行指導和監督；
　　（七）對(duì)違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行爲進(jìn)行查處；
　　（八）開(kāi)展與期貨市場監督管理有關的國(guó)際交流、合作活動；
　　（九）法律、行政法規規定的其他職責。
　　第四十八條　國(guó)務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：
　　（一）對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進(jìn)行現場檢查；
　　（二）進(jìn)入涉嫌違法行爲發(fā)生場所調查取證；
　　（三）詢問當事(shì)人和與被(bèi)調查事(shì)件有關的單位和個人，要求其對(duì)與被(bèi)調查事(shì)件有關的事(shì)項作出說明；
　　（四）查閱、複制與被(bèi)調查事(shì)件有關的财産權登記等資料；
　　（五）查閱、複制當事(shì)人和與被(bèi)調查事(shì)件有關的單位和個人的期貨交易記錄、财務會計資料以及其他相關文件和資料；對(duì)可能(néng)被(bèi)轉移、隐匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
　　（六）查詢與被(bèi)調查事(shì)件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；
　　（七）在調查操縱期貨交易價格、内幕交易等重大期貨違法行爲時，經(jīng)國(guó)務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被(bèi)調查事(shì)件當事(shì)人的期貨交易，但限制的時間不得超過(guò)15個交易日；案情複雜的，可以延長(cháng)至30個交易日；
　　（八）法律、行政法規規定的其他措施。
　　第四十九條　期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向(xiàng)國(guó)務院期貨監督管理機構報送财務會計報告、業務資料和其他有關資料。
　　對(duì)期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構報送的年度報告，國(guó)務院期貨監督管理機構應當指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現問題的，國(guó)務院期貨監督管理機構應當及時采取相應措施。
　　必要時，國(guó)務院期貨監督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料。
　　第五十條　國(guó)務院期貨監督管理機構依法履行職責，進(jìn)行監督檢查或者調查時，被(bèi)檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隐瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。
　　第五十一條　國(guó)家根據期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。
　　期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務院期貨監督管理機構會同國(guó)務院财政部門制定。
　　第五十二條　國(guó)務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立期貨保證金安全存管監控機構。
　　客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國(guó)務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。
　　第五十三條　期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對(duì)保證金安全實施監控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現問題應當立即報告國(guó)務院期貨監督管理機構。國(guó)務院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規定及時處理。
　　第五十四條　國(guó)務院期貨監督管理機構對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。
　　第五十五條　國(guó)務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經(jīng)營規則，對(duì)期貨公司的淨資本與淨資産的比例，淨資本與境内期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業務規模的比例，流動資産與流動負債的比例等風險監管指标作出規定；對(duì)期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、内部控制、保證金存管、關聯交易等方面(miàn)提出要求。
　　第五十六條　期貨公司及其分支機構不符合持續性經(jīng)營規則或者出現經(jīng)營風險的，國(guó)務院期貨監督管理機構可以對(duì)期貨公司及其董事(shì)、監事(shì)和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗收。
　　期貨公司逾期未改正，其行爲嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被(bèi)國(guó)務院期貨監督管理機構調查的，國(guó)務院期貨監督管理機構可以區别情形，對(duì)其采取下列措施：
　　（一）限制或者暫停部分期貨業務；
　　（二）停止批準新增業務或者分支機構；
　　（三）限制分配紅利，限制向(xiàng)董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員支付報酬、提供福利；
　　（四）限制轉讓财産或者在财産上設定其他權利；
　　（五）責令更換董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；
　　（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；
　　（七）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
　　對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經(jīng)營規則要求的期貨公司，國(guó)務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起(qǐ)3日内解除對(duì)其采取的有關措施。
　　對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達到持續性經(jīng)營規則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國(guó)務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。
　　第五十七條　期貨公司違法經(jīng)營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國(guó)務院期貨監督管理機構可以對(duì)該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。經(jīng)國(guó)務院期貨監督管理機構批準，可以對(duì)該期貨公司直接負責的董事(shì)、監事(shì)、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：
　　（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；
　　（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分财産，或者在财産上設定其他權利。
　　第五十八條　期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行爲的，國(guó)務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。
　　在股東按照前款要求改正違法行爲、轉讓所持期貨公司的股權前，國(guó)務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。
　　第五十九條　當期貨市場出現異常情況時，國(guó)務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。
　　第六十條　期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國(guó)務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國(guó)務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。
　　國(guó)務院期貨監督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國(guó)務院期貨監督管理機構對(duì)供應商提供的相關資料負有保密義務。
　　第六十一條　期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被(bèi)凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事(shì)件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事(shì)件發(fā)生之日起(qǐ)5日内向(xiàng)國(guó)務院期貨監督管理機構提交書面(miàn)報告。
　　第六十二條　會計師事(shì)務所、律師事(shì)務所、資産評估機構等中介服務機構向(xiàng)期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規以及國(guó)家有關規定，并按照國(guó)務院期貨監督管理機構的要求提供相關資料。
　　第六十三條　國(guó)務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。
　　國(guó)務院期貨監督管理機構可以和其他國(guó)家或者地區的期貨監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。
　　第六十四條　國(guó)務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事(shì)，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關當事(shì)人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第七章　法律責任

　　第六十五條　期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行爲之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得：
　　（一）違反規定接納會員的；
　　（二）違反規定收取手續費的；
　　（三）違反規定使用、分配收益的；
　　（四）不按照規定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；
　　（五）不按照規定向(xiàng)國(guó)務院期貨監督管理機構履行報告義務的；
　　（六）不按照規定向(xiàng)國(guó)務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；
　　（七）不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；
　　（八）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；
　　（九）違反國(guó)務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；
　　（十）限制會員實物交割總量的；
　　（十一）任用不具備資格的期貨從業人員的；
　　（十二）違反國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他行爲。
　　有前款所列行爲之一的，對(duì)直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　有本條第一款第二項所列行爲的，應當責令退還(hái)多收取的手續費。
　　期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第五項、第六項、第九項、第十一項、第十二項所列行爲的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項、第十二項所列行爲的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。
　　第六十六條　期貨交易所有下列行爲之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓：
　　（一）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事(shì)項的；
　　（二）允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
　　（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事(shì)與其職責無關的業務的；
　　（四）違反規定收取保證金，或者挪用保證金的；
　　（五）僞造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
　　（六）未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停闆、持倉限額和大戶持倉報告制度的；
　　（七）拒絕或者妨礙國(guó)務院期貨監督管理機構監督檢查的；
　　（八）違反國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他行爲。
　　有前款所列行爲之一的，對(duì)直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　非期貨公司結算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行爲之一的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。
　　期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第三項、第七項、第八項所列行爲的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。
　　第六十七條　期貨公司有下列行爲之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：
　　（一）接受不符合規定條件的單位或者個人委托的；
　　（二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
　　（三）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事(shì)項的；
　　（四）違反規定從事(shì)與期貨業務無關的活動的；
　　（五）從事(shì)或者變相從事(shì)期貨自營業務的；
　　（六）爲其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對(duì)外擔保的；
　　（七）違反國(guó)務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；
　　（八）不按照規定向(xiàng)國(guó)務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的；
　　（九）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國(guó)務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的；
　　（十）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；
　　（十一）僞造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
　　（十二）任用不具備資格的期貨從業人員的；
　　（十三）僞造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經(jīng)營許可證的；
　　（十四）進(jìn)行混碼交易的；
　　（十五）拒絕或者妨礙國(guó)務院期貨監督管理機構監督檢查的；
　　（十六）違反國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他行爲。
　　期貨公司有前款所列行爲之一的，對(duì)直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
　　期貨公司之外的其他期貨經(jīng)營機構有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行爲的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
　　期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的，拒不配合國(guó)務院期貨監督管理機構的檢查，拒不按照規定履行報告義務、提供有關信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
　　第六十八條　期貨公司有下列欺詐客戶行爲之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：
　　（一）向(xiàng)客戶作獲利保證或者不按照規定向(xiàng)客戶出示風險說明書的；
　　（二）在經(jīng)紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；
　　（三）不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托内容擅自進(jìn)行期貨交易的；
　　（四）隐瞞重要事(shì)項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；
　　（五）向(xiàng)客戶提供虛假成(chéng)交回報的；
　　（六）未將(jiāng)客戶交易指令下達到期貨交易所的；
　　（七）挪用客戶保證金的；
　　（八）不按照規定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的；
　　（九）國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行爲。
　　期貨公司有前款所列行爲之一的，對(duì)直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
　　任何單位或者個人編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。
　　第六十九條　期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隐瞞重要事(shì)實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可，沒(méi)收違法所得。
　　第七十條　期貨交易内幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易内幕信息的人，在對(duì)期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，利用内幕信息從事(shì)期貨交易，或者向(xiàng)他人洩露内幕信息，使他人利用内幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事(shì)内幕交易的，還(hái)應當對(duì)直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
　　國(guó)務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進(jìn)行内幕交易的，從重處罰。
　　第七十一條　任何單位或者個人有下列行爲之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：
　　（一）單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的；
　　（二）蓄意串通，按事(shì)先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；
　　（三）以自己爲交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；
　　（四）爲影響期貨市場行情囤積現貨的；
　　（五）國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價格的行爲。
　　單位有前款所列行爲之一的，對(duì)直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第七十二條　交割倉庫有本條例第三十六條第二款所列行爲之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對(duì)直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第七十三條　國(guó)有以及國(guó)有控股企業違反本條例和國(guó)務院國(guó)有資産監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國(guó)有資産進(jìn)入期貨市場的有關規定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、财政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對(duì)直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開(kāi)除的紀律處分。
　　第七十四條　境内單位或者個人違反規定從事(shì)境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對(duì)單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第七十五條　非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　非法設立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事(shì)期貨業務的，予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對(duì)單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第七十六條　期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國(guó)務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向(xiàng)國(guó)務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對(duì)直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。
　　第七十七條　會計師事(shì)務所、律師事(shì)務所、資産評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。
　　第七十八條　任何單位或者個人違反本條例規定，情節嚴重的，由國(guó)務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員爲期貨市場禁止進(jìn)入者。
　　第七十九條　國(guó)務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，洩露知悉的國(guó)家秘密或者會員、客戶商業秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。
　　第八十條　違反本條例規定，構成(chéng)犯罪的，依法追究刑事(shì)責任。
　　第八十一條　對(duì)本條例規定的違法行爲的行政處罰，除本條例已有規定的外，由國(guó)務院期貨監督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權的，國(guó)務院期貨監督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，國(guó)務院期貨監督管理機構應當移交其他有關部門處理。

第八章　附　　則

　　第八十二條　本條例下列用語的含義：
　　（一）商品期貨合約，是指以農産品、工業品、能(néng)源和其他商品及其相關指數産品爲标的物的期貨合約。
　　（二）金融期貨合約，是指以有價證券、利率、彙率等金融産品及其相關指數産品爲标的物的期貨合約。
　　（三）保證金，是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的标準倉單、國(guó)債等有價證券，用于結算和保證履約。
　　（四）結算，是指根據期貨交易所公布的結算價格對(duì)交易雙方的交易結果進(jìn)行的資金清算和劃轉。
　　（五）交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載标的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進(jìn)行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過(guò)程。
　　（六）平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種(zhǒng)、數量和交割月份相同但交易方向(xiàng)相反的合約，了結期貨交易的行爲。
　　（七）持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。
　　（八）持倉限額，是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉量規定的最高數額。
　　（九）标準倉單，是指交割倉庫開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認定的标準化提貨憑證。
　　（十）漲跌停闆，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將(jiāng)被(bèi)視爲無效，不能(néng)成(chéng)交。
　　（十一）内幕信息，是指可能(néng)對(duì)期貨交易價格産生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：國(guó)務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對(duì)期貨交易價格可能(néng)發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能(néng)對(duì)期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向(xiàng)以及國(guó)務院期貨監督管理機構認定的對(duì)期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。
　　（十二）内幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作爲雇員、專業顧問履行職務，能(néng)夠接觸或者獲得内幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取内幕信息的從業人員，國(guó)務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國(guó)務院期貨監督管理機構規定的其他人員。
　　第八十三條　國(guó)務院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。
　　第八十四條　境外機構在境内設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構，以及境外期貨經(jīng)營機構在境内設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由國(guó)務院期貨監督管理機構會同國(guó)務院商務主管部門、外彙管理部門等有關部門制訂，報國(guó)務院批準後(hòu)施行。
　　第八十五條　在期貨交易所之外的國(guó)務院期貨監督管理機構批準的交易場所進(jìn)行的期貨交易，依照本條例的有關規定執行。
　　第八十六條　不屬于期貨交易的商品或者金融産品的其他交易活動，由國(guó)家有關部門監督管理，不适用本條例。
　　第八十七條　本條例自2007年4月15日起(qǐ)施行。1999年6月2日國(guó)務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。