第一章  總 則

第一條  爲深入落實中共中央辦公廳、國(guó)務院辦公廳《關于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17号）、中共中央辦公廳《關于在深化國(guó)有企業改革中堅持黨的領導加強黨的建設的若幹意見》和《景德鎮市國(guó)資委黨委關于國(guó)有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，進(jìn)一步規範企業決策行爲，保證決策的科學(xué)化、民主化，提高決策水平，防範決策風險，确保集團各項戰略部署全面(miàn)落實，結合集團實際，特制定本辦法。

第二條  “三重一大”事(shì)項決策的基本原則：

（一） 堅持依法依規決策原則。遵守國(guó)家法律法規、黨内法規和有關政策及公司規章制度，保證決策内容和程序合法、合規。

（二） 堅持科學(xué)決策原則。運用科學(xué)方法進(jìn)行決策的前期調研論證和綜合評估，防範決策風險，避免決策失誤。

（三）堅持集體決策原則。公司決策機構要依據各自職責、權限和議事(shì)規則，以會議形式，集體讨論決定“三重一大”事(shì)項。

（四）堅持民主決策原則。按照民主集中制原則，充分發(fā)揚民主，廣泛聽取意見，完善群衆參與和集體決策相結合的決策機制，确保參與決策人員充分行使權利，提高決策的民主性。

第二章  “三重一大”事(shì)項的主要内容

第三條 “三重一大”是指：重大決策事(shì)項、重要人事(shì)任免事(shì)項、重大項目安排事(shì)項和大額度資金運作事(shì)項。

第四條 重大決策事(shì)項，是指涉及集團及控股子公司改革、發(fā)展和穩定，關系職工切身利益的重大問題，均屬于重大事(shì)項的範圍，主要包括：

（1）制訂公司發(fā)展戰略和中長(cháng)期發(fā)展規劃；

（2）制訂公司經(jīng)營方針和投資計劃；

（3）決定公司年度工作計劃、經(jīng)營計劃和重大項目投資方案；

（4）研究公司合并、分立、解散、申請破産、變更公司形式、增加或減少注冊資本、發(fā)行債券、公司改制、上市等重大事(shì)項；

（5）研究公司年度全面(miàn)預算方案及預算調整方案、财務決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案；

（6）決定公司基本風險管理體系；

（7）制定公司基本管理制度；

（8）決定公司内部管理機構和子公司設置、調整方案；

（9）決定公司新員工錄用及人才引進(jìn)事(shì)項

（10）決定公司年度教育培訓計劃；

（11）決定公司薪酬、考核、獎懲、福利、員工定崗定級事(shì)項等；

（12）決定子公司重大事(shì)項，包括但不限于子公司分立、合并、解散或者變更公司形式；公司章程及其變更；年度全面(miàn)預算；發(fā)展戰略和中長(cháng)期發(fā)展規劃；增加或者減少注冊資本；發(fā)行債券；資産評估核準備案；國(guó)有産權轉讓；對(duì)外擔保；人員編制及工資總額；考核及領導班子成(chéng)員獎懲等；

（13）決定公司領導班子成(chéng)員的工作分工；

（14）研究公司對(duì)外捐贈的年度預算；

（15）研究公司各部門、子公司請示的重要事(shì)項；

（16）研究公司向(xiàng)上級有關部門請示的重要事(shì)項；

（17）決定公司和子公司重大投資項目中的重要事(shì)項，包括但不限于高管任免、資産變動、主權變更、資産處置以及可能(néng)出現的重大風險等事(shì)項；

（18）其他需要經(jīng)董事(shì)會會議集體研究的重大決策事(shì)項。

第五條 重要人事(shì)任免事(shì)項，集團直接管理的領導人員以及其他重要經(jīng)營管理人員的職務調整事(shì)項，主要包括：

（1）依據支部委員會決定，任免、聘用和解聘除政府按公司領導人員管理權限任命以外的中層（含）以上經(jīng)營管理人員、子公司領導班子成(chéng)員；

（2）決定向(xiàng)控股企業、參股企業委派的股東代表人選，向(xiàng)控股企業、參股企業推薦的董事(shì)會、監事(shì)會成(chéng)員和經(jīng)理層、财務負責人以及其他崗位人選。

（3）職業經(jīng)理人選聘；

（4）高級專業技術人員評聘；

（5）集團領導班子确定的其他重要人事(shì)任免事(shì)項。

第六條 重大項目安排事(shì)項，是指對(duì)集團資産規模、資本結構、盈利能(néng)力以及生産裝備、技術狀況等産生重要影響的項目的設立和安排，涉及重大投資項目，重大融資、擔保項目，重大技改項目，重大招投标管理項目等，主要包括： 

（1）年度計劃和預算内，已安排的項目建設、對(duì)外投資、貨物采購、服務購買等預算或用途發(fā)生變化的；

（2）依據黨委決定的融資、對(duì)外擔保項目（不包含業務範圍内的對(duì)外擔保項目）；

（3）依據黨委決定的計劃外追加投資項目；

（4）依據黨委決定應向(xiàng)政府、财政局報告的重大投資管理事(shì)項；

（5）決定公司和子公司的委托貸款項目；

（6）研究公司和子公司的股權投資項目；

（7）研究公司單項100萬元以上（含）的工程建設項目、大宗物資和服務項目采購等；

（8）研究公司和子公司辦公用房的土地購置、新建、維修改造項目，以及車輛購置事(shì)宜；

（9）研究公司和子公司基于特定目的的重大籌資，包括發(fā)行企業債券、中期票據、定向(xiàng)債以及大額銀行貸款等；

（10）集團領導班子确定的其他重大項目安排事(shì)項。

第七條 大額度資金運作事(shì)項，是指年度預算内大額度資金調動和使用，超預算的資金調動和使用，對(duì)外大額捐贈、贊助等事(shì)項，主要包括：

（1）決定公司年度預算内大額度資金調度和使用。已經(jīng)集體讨論決定的重大項目安排，在按計劃實際撥付資金時，不再另行上會；

（2）依據黨委會決定，決定公司超預算和預算外的資金調動和使用；

（3）依據黨委會決定，研究因重大自然災害等情況需要超出預算規定範圍對(duì)外捐贈項目；

（4）決定公司單筆1萬以上（含）的對(duì)外贊助項目；

（5）其他需經(jīng)董事(shì)會會議研究的大額度資金運作事(shì)項。

第三章  “三重一大”事(shì)項決策的基本規定

第八條 凡屬“三重一大”事(shì)項，應按規定程序決策，除遇重大突發(fā)事(shì)件或緊急情況外，必須經(jīng)領導班子以會議形式集體決策，不得以會前醞釀、傳閱會簽、碰頭會或個别征求意見等方式代替集體決策，緊急情況下由個人或少數人臨時決定的，應在事(shì)後(hòu)及時向(xiàng)黨委報告，臨時決定人應當對(duì)決策情況負責，黨委會應在事(shì)後(hòu)按程序予以确認。

第九條 凡屬“三重一大”決策事(shì)項，應根據具體内容、具體情況選擇集體決策的會議形式，主要有：董事(shì)會、黨委會、總經(jīng)理辦公會等，經(jīng)集體研究讨論後(hòu)作出決策。公司董事(shì)會、黨委會、總經(jīng)理辦公會議應按照各自的職責，建立健全相關的議事(shì)規則和相應的程序。 

第十條 “三重一大”事(shì)項決策涉及領導班子個人需要回避的或與事(shì)項存在利害關系的，應嚴格按照黨内回避規定執行。

第四章  “三重一大”事(shì)項決策的基本程序

第十一條  決策醞釀

（一）充分征求意見

公司“三重一大”事(shì)項決策前，應當認真調查研究，經(jīng)過(guò)必要的研究論證程序，充分聽取各方面(miàn)意見，如遇專業性、技術性較強的事(shì)項，應當事(shì)先進(jìn)行專家論證、技術咨詢和決策評估。涉及職工切身利益的重大事(shì)項、制定重要的規章制度，應當充分聽取工會的意見，并通過(guò)職工代表大會或者其他形式聽取職工群衆的意見和建議。

1、重大投資和工程建設項目，應當事(shì)先充分聽取相關部門認證的意見。

2、重要人事(shì)任免，對(duì)拟任人選提交會議讨論決定前，應當征求集團黨委的意見。

3、研究決定涉及職工切身利益的重大事(shì)項，應當聽取工會組織及職工代表大會的意見和建議。

（二）論證評估

組織企業相關委員會、領導小組、有關專家等，對(duì)決策事(shì)項進(jìn)行評估論證；涉及重大投資和工程建設項目安排和大額度資金運作的決策事(shì)項，必須按照有關規定進(jìn)行可行性研究論證和風險評估。

（三）按照程序提議

需提交會議的事(shì)項，由經(jīng)營管理層提出決策建議，或由部門和單位提出并經(jīng)經(jīng)營管理層審核的“三重一大”事(shì)項議題，在班子主要負責人确認後(hòu)進(jìn)入決策程序，班子主要負責人提出的“三重一大”事(shì)項議題，直接進(jìn)入決策程序。

（四）做好(hǎo)決策準備

由分管領導組織有關部門準備規範化的上會材料，會議組織部門應在會議召開(kāi)前通知參會人員。

第十二條  集體決策

（一）充分發(fā)表意見

在經(jīng)營管理層決策“三重一大”事(shì)項會議前，參加會議人員應當熟悉相關材料内容，認真準備，會議應當安排足夠時間進(jìn)行讨論。會上一般先由分管領導或有關部門介紹上會材料，然後(hòu)進(jìn)行讨論；對(duì)決策建議，由經(jīng)營管理層逐個明确表示同意、不同意或緩議的意見；班子主要負責人或主持會議的其他負責人應在經(jīng)營管理層充分發(fā)表意見的基礎上，最後(hòu)發(fā)表意見。

（二）逐項作出決策

會議研究多個事(shì)項時，應逐項表決。對(duì)意見比較一緻的議題，形成(chéng)會議決定；對(duì)意見分歧較大或發(fā)現有重大問題尚不清楚的，除在緊急情況下按多數意見執行外，應暫緩決策，待進(jìn)一步調查研究後(hòu)再作決策。

（三）形成(chéng)會議記錄

審議決定“三重一大”事(shì)項，應形成(chéng)會議記錄，原原本本記錄讨論事(shì)項、經(jīng)營管理層的表決意見和理由、決策形式、決策結果和負責落實的部門、責任人。對(duì)“三重一大”事(shì)項的決策結果，應以書面(miàn)形式通知有關職能(néng)部門、監督部門及相關人員。會議文件、記錄等資料應存檔備查。

第十三條  決策執行

（一）集團領導班子成(chéng)員帶頭執行各項決策，個人不得擅自改變集體決策，對(duì)決策有不同意見的，可以保留，但在沒(méi)有作出新的集體決策之前，任何單位和個人不得擅自變更或者拒絕執行已作出的決策。遇重大突發(fā)事(shì)件和緊急情況臨時處置的事(shì)項，應第一時間向(xiàng)主要領導、分管領導報告。

（二）負責執行決策的部門或單位應制定決策實施方案，明确領導責任及具體承辦機構和責任人，确保落實決策的工作質量和進(jìn)度，不得推诿和拖延。

（三）決策的實施和完成(chéng)情況納入責任部門或單位年度目标經(jīng)營責任考核内容，作爲業績考核的重要依據。

（四）因不可抗力或者決策依據、客觀條件發(fā)生重大變化而導緻決策目标部分或者全部不能(néng)實現的，應及時向(xiàng)上級請示，但在未批準之前不得擅自調整或者中止決策的執行。

第五章  “三重一大”事(shì)項決議執行的檢查和監督

第十四條 負責執行決議的部門應當制定決議實施方案，确保落實決議的工作質量和進(jìn)度，不得推诿和拖延。

第十五條 監督檢查和責任追究

（一）監督檢查

1、嚴格保密紀律，凡屬不應公開(kāi)的内容，都(dōu)要嚴格保密，任何成(chéng)員都(dōu)不得擅自向(xiàng)外傳播和洩露。

2、經(jīng)營管理層應模範遵守議事(shì)規則并共同監督本規則的執行，集團黨委書記、董事(shì)長(cháng)、總經(jīng)理是落實“三重一大”決策制度的主要責任人。 

3、會議一旦形成(chéng)決議，由經(jīng)營管理層按照各自分工範圍負責組織具體實施，執行情況應及時向(xiàng)董事(shì)長(cháng)、總經(jīng)理彙報溝通。 

4、集團公司黨群工作部負責會議決定事(shì)項的督辦工作，并將(jiāng)落實情況及時反饋董事(shì)長(cháng)、總經(jīng)理，紀檢監察室對(duì)督辦結果進(jìn)行監督。

（二）責任追究

1、經(jīng)營管理層發(fā)現有違反本辦法的情況，應及時提出批評和糾正，對(duì)不接受批評或問題嚴重的，有權向(xiàng)上級主管部門報告。 

2、對(duì)個人或少數人拒不執行或擅自改變“三重一大”集體決策的，或錯誤執行并造成(chéng)嚴重損失的，將(jiāng)依據有關法律、法規和問責制度，追究相關責任。

第六章   附  則

第十六條 集團各全資、控股子公司參照本辦法執行。 

第十七條 本辦法的解釋和修訂權歸集團黨群工作部。

第十八條 本辦法自印發(fā)之日起(qǐ)施行。

附：城投集團黨委前置研究重大經(jīng)營管理事(shì)項清單

中共景德鎮由裏軟件開發有限責任公司委員會

2021年9月29日

城投集團黨委前置研究重大經(jīng)營管理

事(shì)項清單

爲深入貫徹習近平新時代中國(guó)特色社會主義思想，切實加強黨對(duì)國(guó)有企業的全面(miàn)領導，提高國(guó)有企業黨的建設質量，推動國(guó)有企業高質量發(fā)展，根據《中國(guó)共産黨章程》《中國(guó)共産黨國(guó)有企業基層組織工作條例(試行）》和有關法律，制定城投集團黨委前置研究重大經(jīng)營管理事(shì)項清單。

對(duì)于貫徹落實黨中央、省委、市委決策部署的重大舉措，企業重要人事(shì)任免，基層黨組織和黨員隊伍建設，黨風廉政建設、意識形态工作、思想政治工作、精神文明建設、統一戰線、群團組織工作等方面(miàn)的重大事(shì)項，由企業黨委直接研究決定。

一、前置研究讨論内容

（一）戰略舉措和規劃

1.貫徹落實黨中央、省委、市委有關發(fā)展戰略的舉措；

2.企業發(fā)展戰略和中長(cháng)期發(fā)展規劃、專項發(fā)展規劃；

3.企業經(jīng)營方針和投資計劃；

4.企業重要改革方案、重大戰略合作方案。

（二）體制機制

5.企業章程草案和企業章程修改方案；

6.企業董事(shì)會授權決策方案；

7.企業董事(shì)會及有關專門委員會議事(shì)規則；

8.企業内部有關重大改革重組事(shì)項；

9.企業基本管理制度的廢改立；

10.企業基本風險管理體系；

11.企業内部管理機構和子公司的設置、調整和撤銷，分支機構的設立和撤銷；

12.研究公司合并、分立、解散、申請破産、變更公司形式、增加或減少注冊資本、發(fā)行債券、公司改制、上市等重大事(shì)項；

13.一級子公司重大事(shì)項決策程序。

（三）年度計劃

14.企業年度工作計劃、經(jīng)營計劃和重大項目投資方案；

15.企業商業計劃、年度投資計劃；

16.企業年度全面(miàn)預算方案及預算調整方案、财務決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案、上年度工資總額預算執行情況清算報告、年度工資總額預算方案、薪酬分配及調整等重大事(shì)項；

17.企業年度教育培訓計劃；

（四）經(jīng)營管理

18.企業負責人及班子成(chéng)員經(jīng)營業績考核目标值；

19.企業領導班子成(chéng)員工作分工；

20.企業薪酬、考核、獎懲、福利、員工定崗定級事(shì)項等；

21.企業重大管理架構調整、管理權限和管理流程變革；

22.企業全面(miàn)風險管理年度工作報告，企業風險管理策略和重大風險管理解決方案；

23.涉及企業安全生産、環境環保、職工權益、法律糾紛案件、維護穩定等重大事(shì)項的工作措施和責任追究；

24.企業各部門及一級子公司年度組織績效評價。

（五）資産管理與資本運營

25.企業增加或減少注冊資本的方案；

26.企業股權變更、轉讓和确定，根據企業章程及相關規定一定金額以上的非股權性資産轉讓等事(shì)項；

27.公司和子公司重大投資項目中的重要事(shì)項，資産變動、主權變更、資産處置以及可能(néng)出現的重大風險等事(shì)項；

28.上市公司國(guó)有股權管理等重大事(shì)項.

（六）重大項目安排

29.年度計劃和預算内，已安排的項目建設、對(duì)外投資、貨物采購、服務購買等預算或用途發(fā)生變化的；

30.依據黨委決定的計劃外追加投資項目；

31.依據黨委決定應向(xiàng)政府、财政局報告的重大投資管理事(shì)項；

32.企業和子公司基于特定目的的重大籌資，包括發(fā)行企業債券、中期票據、定向(xiàng)債以及大額銀行貸款等；

33.固定資産投資、對(duì)外長(cháng)期股權投資(包括轉讓出資、對(duì)所出資企業的增資和減資)；

34.權益性融資、企業長(cháng)期融資(包括但不限于發(fā)行企業債券、公司債券等中長(cháng)期債券）、子公司融資方案（包括但不限于

發(fā)行債券)；

35.外部擔保、企業内部所屬企業之間的擔保(包括抵押、質押及其他擔保方式)；

36.企業單項100萬元以上（含）的工程建設項目、大宗物資和服務項目采購等；

37.企業和子公司辦公用房的土地購置、新建、維修改造項目，以及車輛購置事(shì)宜；

38.集團領導班子确定的其他重大項目安排事(shì)項。

（七）大額度資金運作

39.決定公司年度大額度資金調度和使用。已經(jīng)集體讨論決定的重大項目安排，在按計劃實際撥付資金時，不再另行上會；

40.依據黨委會決定，決定公司超預算和預算外的資金調動和使用；

41.依據黨委會決定，研究因重大自然災害等情況需要超出預算規定範圍對(duì)外捐贈項目；

42.企業單筆1萬以上（含）的對(duì)外捐贈或贊助項目；

43.其他需經(jīng)董事(shì)會會議研究的大額度資金運作事(shì)項(不含保本保收益理财産品）。

（八）其他

44.研究審議企業生産經(jīng)營管理中産生的重大訴訟案件的處理方案；

45.推行經(jīng)理層成(chéng)員任期制和契約化管理的相關工作方案和考核結果運用等重大事(shì)項，推行職業淨利潤制度的相關工作方案，特别是确定标準、規範程序、參與考察、推薦人選等方面(miàn)；

46.任免、聘用和解聘除政府按公司領導人員管理權限任命以外的中層（含）以上經(jīng)營管理人員、子公司領導班子成(chéng)員；

47.向(xiàng)控股企業、參股企業委派的股東代表人選，向(xiàng)控股企業、參股企業推薦的董事(shì)會、監事(shì)會成(chéng)員和經(jīng)理層、财務負責人以及其他崗位人選。

48.企業職業經(jīng)理人選聘；

49.企業高級專業技術人員評聘；

50.企業領導班子确定的其他重要人事(shì)任免事(shì)項。

51.企業職工董事(shì)、職工監事(shì)等人選推薦；

52.其他應提交黨委會研究審議的重大事(shì)項。

二、組織實施

1.前置研究讨論。黨委對(duì)拟提交董事(shì)會、經(jīng)理層決策的重大事(shì)項，按照議事(shì)規則和相關程序召開(kāi)黨委會議進(jìn)行研究讨論。黨委重點把好(hǎo)政治關、政策關、程序關，主要從是否符合黨的路線方針政策和國(guó)家的法律法規，是否符合科學(xué)、民主的決策程序，是否符合企業發(fā)展規律，是否符合廣大職工群衆的根本利益等方面(miàn)提出前置研究意見。

黨委對(duì)前置研究讨論的重大經(jīng)營管理事(shì)項研究提出明确不同意的審議意見，該事(shì)項不提交董事(shì)會決定。

2.會前溝通。進(jìn)入董事(shì)會、經(jīng)理層的黨委成(chéng)員，在議案正式提交董事(shì)長(cháng)或總經(jīng)理辦公會前，應與董事(shì)會、經(jīng)理層其他成(chéng)員進(jìn)行溝通，提出黨委意見和建議。

3.會上表達意見。進(jìn)入董事(shì)會、經(jīng)理層的黨委成(chéng)員在董事(shì)會、經(jīng)理層決策時，要充分表達黨組織意見和建議，對(duì)拟作出的決策違反黨的方針政策和國(guó)家法律法規、侵犯公衆和職工、出資人合法權益時，要提出撤銷或緩議該決策事(shì)項的意見。

4.會後(hòu)報告。進(jìn)入董事(shì)會、經(jīng)理層的黨委成(chéng)員在會議結束後(hòu)，要向(xiàng)黨委報告落實情況。黨委要對(duì)未執行黨組織決定的黨委成(chéng)員進(jìn)行批評改正。